SQE/法律服務考試指南
- SRA 是律師、律師執業的律所（及其非律師僱員）、註冊歐洲律師和註冊外國律師的認可監管機構。
- SRA 採用基於風險的監管方法。
- 律所必須獲得 SRA 的授權才能開展保留法律活動。
- 行使辯護權
- 進行訴訟
- 保留文書活動
- 遺囑認證活動
- 公證活動
- 宣誓
保留法律活動只能由獲得認可監管機構授權的人員執行。
認可的監管機構是
- 律師監管局
- 律師標準委員會
- CLIEx 監管局
- 特許土地註冊師理事會
- 智慧財產權監管委員會
- 律師費用標準委員會
- 法學碩士
- 任何以律師身份行事的人必須擁有執業證書，否則將構成刑事犯罪。
- 所有獲得 SRA 授權的律所都必須投保並維持專業賠償保險。
- 賠償保險範圍必須符合最低要求，並且必須是 **足夠和適當的**。
- 律所必須向客戶公開其專業賠償保險條款。
- 根據最低條款和條件，認可的獨資執業律師所需的保險範圍是 200 萬英鎊。
- 律所必須向客戶公開其專業賠償保險條款。
- 大律師
- 特許法律執行官
- 特許土地註冊師
- 專利代理人
- 商標代理人
- 律師費用律師
- 公證員
- 特許會計師
以下特徵受平等法保護
- 種族
- 宗教和信仰
- 性別
- 性取向
- 年齡
- 殘疾
- 變性
- 婚姻/民事伴侶關係
- 懷孕和母性
該法禁止某些形式的歧視，包括
- 直接歧視
- 間接歧視
- 殘疾歧視
- 報復
- 騷擾
- 對殘疾人有作出合理調整的義務。
- 在某些情況下，歧視是違法的，包括在提供服務和工作場所。
- 2010 年平等法允許僱主，在決定兩個同樣合格的候選人之間時，選擇來自弱勢或弱勢群體的候選人，只要僱主合理地認為具有特定受保護特徵的人在工作場所中不成比例地代表不足。
- 洗錢是指將犯罪所得轉變為合法來源的過程。
- 政府出臺了法律來阻止這一過程。
- 從事相關業務的律師必須遵守 2017 年反洗錢、反恐怖主義融資和資金轉移（付款人資訊）條例 (SI2017/692)。
- 根據 2017 年條例，律所必須任命一名反洗錢合規官和一名指定官員，他們將接收有關洗錢的內部報告，並必須考慮是否將此事報告給 NCA。
- 放置
- 分層
- 整合
反洗錢立法的目的和範圍，包括國際背景
2002 年犯罪收益法 有三項反洗錢立法。
- 2002 年犯罪收益法 ('PoCA');
- 2000 年反恐法（經修訂）；
- 2017 年反洗錢、反恐怖主義融資和資金轉移（付款人資訊）條例 (S.I.692/2017) ('2017 年條例')
- PoCA：定義洗錢罪
- 2000 年反恐法：定義恐怖主義融資和資金籌集罪
- 2017 年條例：定義受監管部門內反洗錢的要求和客戶盡職調查
執業過程中遇到的應根據法律報告洗錢嫌疑的情況
- Shah v. HSBC [2012]：在報告洗錢嫌疑時，反洗錢報告官沒有義務調查嫌疑。
- 應向何人或何機構報告嫌疑，報告的合適時間以及應遵循的合適程式
向警官、海關官員或指定官員 ("MLRO") 透露財產是犯罪所得。這在禁止行為之前進行（MLRO 向國家犯罪局 ("NCA") 提交可疑活動報告 ("SAR")，或
國家犯罪局
直接參與和非直接參與犯罪，以及根據 2002 年犯罪收益法對這些犯罪的辯護
- 根據 PoCA 2002 的直接參與犯罪
1. 隱瞞 2. 安排 3. 獲取
- 根據 PoCA 2002 的非直接參與犯罪
未披露
未披露 - 指定官員（受監管部門）
未披露 - 指定官員（非受監管部門）
損害調查/篡改相關檔案
根據 PoCA 2002 的辯護
對直接參與犯罪的辯護 - 授權披露 - 合理理由 - 適當同意 - 足夠的考慮
對非直接參與犯罪的辯護 - 未披露 - 合理理由 - 特權情況 - 未經培訓 - 披露可疑活動報告 - 披露調查 - 企業或集團內披露 [ - 企業之間披露 - 向監管機構披露 - 阻止非法行為
對損害調查/篡改相關檔案的辯護 - 無知/懷疑 - 專業法律顧問
盡職調查要求 根據 2017 年反洗錢條例，您需要
識別您的客戶並根據可靠的獨立來源（如護照）驗證其身份，在適用情況下，識別客戶的受益所有人，採取合理措施驗證其身份，以便您瞭解他們是誰，並且，如果受益所有人是實體或法律安排，採取合理措施瞭解其所有權和控制結構，評估和在適當情況下獲取有關業務關係或交易目的和預期性質的資訊，並識別和驗證聲稱代表客戶行事的人的身份，並驗證其是否有權代表客戶行事。
- 金融服務監管框架，包括授權，以及它如何應用於律師事務所
- 識別相關的金融服務問題，包括識別指定投資、指定活動和相關豁免
- 2000 年金融服務與市場法及其相關二級立法在律師工作中的應用
- 有關金融服務的適當資訊來源。
也稱為私人資助，客戶根據律師的每小時收費率支付所做的工作。
如果客戶勝訴，律師將獲得增強的費用，按律師正常收費率的百分比計算。如果客戶敗訴，律師將獲得較低的費用或不獲得任何費用。
如果客戶勝訴，律師將獲得所獲得損害賠償的百分比。如果客戶敗訴，律師將不獲得任何費用。
法律援助計劃使那些符合資格的人能夠從公共資金中獲得法律費用。
- 治安法庭：**經濟狀況測試**（財務資格）和**正義利益測試**（實質測試），用於治安法庭的公共資金。如果 D 年齡在 18 歲以下或領取護照福利，則 D 符合經濟狀況測試
- 刑事法庭：D 應該只符合經濟狀況測試（財務資格），因為刑事法庭審判被認為自動滿足正義利益測試。
第三方（通常是商業資助者）同意資助訴訟。
法律費用保險 (LEI) 是一種保險單，它提供與特定法律糾紛或事件相關的法律費用支出的保險範圍。在英格蘭和威爾士，法律費用保險通常作為其他保險單（如房屋保險或機動車保險）的可選附加產品提供。