如何掌握 FYLSE/職業責任大綱

律師/客戶關係

律師在建立關係後，即對他的客戶負有義務。即使客戶從未聘請律師，但與律師接洽過有關法律代理事宜，也構成關係的建立。

P 被汽車撞了......P 聯絡了房地產律師 T，請他代理她在針對駕駛員的索賠中進行代理。
—J13Q1

利益衝突

律師不得對他自己的客戶存在利益衝突。

如果存在重大風險表明律師對一個或多個客戶的代理會因其對其他客戶、前客戶或第三方的責任，或因律師的個人利益而受到重大限制，則存在併發利益衝突。

美國律師協會：如果存在利益衝突，律師只有在合理地相信不會產生不利影響，並且客戶在諮詢後以書面形式同意的情況下，才能代理客戶。

加州：只要求書面披露律師與客戶同一案件中的當事人或證人之間（法律、個人等）的關係，這會對律師的代理產生重大影響。

組織

代表一個組織的律師也可以代表其任何董事、高階管理人員、員工、成員、股東或其他組成部分。

H 的律師提醒律師，幾年前，律師代表了一個現已解散的合夥企業（H 是該合夥企業的有限合夥人），該合夥企業曾試圖收購一棟公寓大樓用於投資，但最終失敗了。
—J93Q4

律師代表 BHC 公司，一家健康保險提供商。
—J11Q5

公平交易義務

律師對公眾和第三方負有公平交易義務。

忠誠義務

律師對其客戶負有忠誠義務，永遠不得將自己的利益置於客戶的利益之上。

麗塔和弗雷德想成立一家名為“麗塔廚房公司”（RKI）的公司，以開設一家餐廳。他們聯絡了 75 位朋友，他們同意分別成為 RKI 的投資者。這 5 位投資者還同意與麗塔和弗雷德一起擔任 RKI 董事會成員。

麗塔和弗雷德聘請了藝術作為他們的律師來成立公司。他們告訴藝術，他們 75 位朋友承諾投資併成為 RKI 的股東。歐文是 75 位投資者的正式代表。麗塔、弗雷德和歐文與藝術會面，他們同意藝術將代表麗塔、弗雷德和所有投資者。在與麗塔、弗雷德和歐文就擬議業務的運作進行了廣泛的討論後，藝術同意準備必要的檔案以成立 RKI。
後來，在歐文不在場的情況下，麗塔和弗雷德要求藝術起草一份股東協議，該協議將明確指定麗塔和弗雷德為 RKI 的永久董事和高管，並將麗塔和弗雷德的年薪定為公司利潤的 12.5%。在沒有進一步討論的情況下，藝術適當地成立了公司。然後他準備了股東協議，其中包括麗塔和弗雷德要求的條款。75 位投資者分別購買了他們的股票並簽署了股東協議。RKI 經營了一年，但沒有盈利。RKI 停止運營，目前欠租約三個月。

—F07Q2

奧斯汀在成為律師之前是一名執業醫生。儘管他不再行醫，但他擔任當地一個醫學會委員會的成員，該委員會致力於維護醫生從健康保險提供商那裡獲得公平報酬的權利。該委員會制定建議，但其成員不親自參與公共宣傳。奧斯汀是該委員會上其他幾位醫生的密友，儘管作為一名律師，他從未代表過他們中的任何一位。
在他的律師執業中，奧斯汀代表 BHC 公司，一家健康保險提供商。BHC 被數百名醫生（包括奧斯汀的一些朋友）以集體訴訟的形式起訴，原因是其對醫療服務的報銷進行不合理的延遲、拒絕和減少。奧斯汀最初建議 BHC，他不相信 BHC 有能力為這起訴訟辯護。

—J11Q4

高管是銀行的財務主管。高管致電銀行的定期外部法律顧問律師，要求立即會面。律師主動前往銀行，但高管堅持要求他們為了“保密原因”在其他地方會面。
當高管到達時，他明顯地很沮喪。他首先告訴律師，銀行正在經歷財務困難，如果不加以糾正，將會“導致更嚴重的問題”。問題始於幾年前，當時高管的上級，銀行總裁老闆，開始以老闆自己的利益向虛構的公司提供貸款。貸款最初數額較小，但金額逐漸增加，現在總計超過 100 萬美元。老闆本人或任何虛構的公司目前都無法償還貸款，而且貸款的利息已經有一段時間沒有支付了。
高管在一年前得知了這些貸款，但同意與老闆保持沉默。作為回報，老闆安排向一家新成立的公司 XYZ 提供了 25000 美元的個人貸款，用於高管的個人利益。高管提醒律師，律師事務所為 XYZ 公司準備了公司成立檔案。
高管認為，他本人和老闆的所有貸款都可以隨著時間的推移而償還，但由於銀行的審計師將在下週審查銀行的財務報表，問題貸款很可能會被發現。
高管要求律師同意向他提供建議，說明如何保護自己、老闆和銀行免受責任。高管要求對他披露的資訊和律師的建議保密。律師還沒有對高管的要求做出回應。

—F90Q3

房地產經紀人貝蒂是一位知名人士，她請她的律師朋友艾麗絲代表她 18 歲的兒子託德，託德因持有可卡因並有分銷意圖而被起訴。貝蒂告訴艾麗絲，她希望儘快且低調地解決此事。貝蒂還告訴艾麗絲，她可以安排一家安全的住院戒毒中心接受
託德，她希望艾麗絲向託德推薦這個中心。雖然艾麗絲從未處理過刑事案件，但她同意代表託德並接受了貝蒂的律師費。

在隨後的出庭中，檢察官提議將指控降至簡單重罪持有，並同意緩刑，條件是託德接受為期一年的住院戒毒治療。艾麗絲問託德對此有何想法，託德回答說：“聽著，我是無辜的。我還有其他選擇嗎？”艾麗絲意識到貝蒂希望儘快解決此事，告訴託德她認為這是託德最好的機會。根據艾麗絲的建議，託德接受了檢察官的提議，認罪，並被判刑。

—J02Q

放棄律師-委託人特權

委託人有權不披露與律師和委託人之間有關專業關係的任何保密通訊。委託人是特權的持有者。

勝任義務

律師根據美國律師協會和加州律師協會的規定，負有勝任義務，要求使用必要的技能、準備、徹底性和知識來充分代表委託人的利益。律師不應同意代表委託人處理案件，如果案件內容超出其知識範圍，除非他能學習相關法律，而不會對委託人造成不必要的延誤或費用，或者他可以與具有該領域法律經驗的律師合作。律師不得因未支付律師費而扣留工作。

雖然艾麗絲從未處理過刑事案件，但她同意代表託德並接受了貝蒂的律師費。艾麗絲打電話給她在法學院的朋友澤爾達，澤爾達是一位經驗豐富的刑事律師。澤爾達給艾麗絲寄去了她標準發現動議的副本。澤爾達和艾麗絲隨後採訪了託德。艾麗絲介紹澤爾達為她的“助理”。託德否認持有、出售或使用毒品。託德說他被便衣警官“陷害”了。託德離開辦公室後，澤爾達告訴艾麗絲，如果託德的說法屬實，檢方的案子很薄弱，存在很強的誘捕抗辯。艾麗絲隨後告訴澤爾達，她可以“接手”，並給了她一張支票，上面寫著“諮詢費，貝蒂案”。
—J02Q

帕蒂被一輛汽車撞了……帕蒂聯絡了房地產律師湯姆，請他代表她在針對司機的索賠中進行辯護。湯姆同意了，並簽訂了一份有效且適當的風險代理費協議。湯姆後來告訴帕蒂，他已將她的案件轉介給了經驗豐富的個人傷害律師艾倫，她沒有反對。
—J13Q1

麗塔和弗雷德請藝術起草一份股東協議，該協議將明確指定麗塔和弗雷德為 RKI 的常務董事和高管，並將麗塔和弗雷德的年薪設定為公司利潤的 12.5%。在沒有進一步討論的情況下，藝術適當地成立了公司。然後，他準備了股東協議，包括麗塔和弗雷德要求的條款。
—F07Q2

在與布克和克萊爾的簡短會面中，亞歷克斯同意代表他們兩人併為他們成立合夥企業，收費 5,000 美元。由於亞歷克斯沒有合夥企業成立經驗，他聘請了最近被吊銷執照的律師戴爾擔任“法律助理”，每小時工資 250 美元。雖然戴爾沒有法律助理培訓或證書，但他有幾十年的法律實踐經驗，包括合夥企業的成立。亞歷克斯通知了州律師協會他聘請了戴爾，並將戴爾的參與和吊銷執照情況告知了布克和克萊爾。
—J08Q

允許撤回

如果委託人沒有受到實質性不利影響，律師可以要求退出代理。律師必須給予合理的通知（美國律師協會規則）。

撤回 - 退還委託人的檔案

撤回代理的律師必須退還委託人的所有檔案和財產，即使欠款。

律師告知妻子，她有權聘請另一位律師，但如果她想要她的案件檔案，她必須支付未結賬戶餘額並簽署一般責任釋放書。
—J93Q4

職業過失

美國律師協會規則：律師不得同意限制其對委託人的責任，而沒有以書面形式建議委託人尋求獨立法律建議，以解決相關問題。
美國律師協會規範和加州律師協會規則不允許律師預先限制其對委託人的責任。

律師告知妻子，她有權聘請另一位律師，但如果她想要她的案件檔案，她必須支付未結賬戶餘額並簽署一般責任釋放書。
—J93Q4

保密義務

美國律師協會：律師有義務維護在代理過程中獲得的所有保密通訊，除非委託人同意和其他適用的例外情況。在加州，沒有明確的溝通義務。然而，律師誓言要求律師維護委託人的秘密和機密。

(帕蒂聘請湯姆為她的律師後)湯姆後來告訴帕蒂，他已將她的案件轉介給了經驗豐富的個人傷害律師艾倫，她沒有反對。
—J13Q1

溝通義務

律師有義務與他的委託人進行合理的溝通，並在代理的各個階段將案件的進展情況告知他。

帕蒂被一輛汽車撞了……帕蒂聯絡了房地產律師湯姆，請他代表她在針對司機的索賠中進行辯護。湯姆同意了，並簽訂了一份有效且適當的風險代理費協議。湯姆後來告訴帕蒂，他已將她的案件轉介給了經驗豐富的個人傷害律師艾倫，她沒有反對。
—J13Q1

後來，在沒有歐文在場的情況下，麗塔和弗雷德請藝術起草一份股東協議，該協議將明確指定麗塔和弗雷德為 RKI 的常務董事和高管，並將麗塔和弗雷德的年薪設定為公司利潤的 12.5%。在沒有進一步討論的情況下，藝術適當地成立了公司。然後，他準備了股東協議，包括麗塔和弗雷德要求的條款。
—F07Q2

當麗塔和弗蘭克請藝術起草一份直接影響歐文利益的股東協議時，藝術也沒有與歐文進行溝通。藝術沒有溝通的行為剝奪了歐文就股東協議條款做出明智決定的機會。
律師沒有告訴委託人，他已寫信給委託人的醫生，向醫生保證，從案件中獲得的賠償金中將全額支付醫生因事故產生的醫療費用。

—J06Q5

公平義務

律師有義務對法律界維護公眾對法律體系和法律界的信任、尊嚴和效率。此外，即使律師的行為沒有被美國律師協會或加州律師協會的職業行為規則或法律明確禁止，如果這些行為損害了該行業的聲譽，也可能被禁止。律師有義務不改變或阻礙獲取合法可發現證據的行為。律師不得向證人支付其證詞費用。如果證人是專家證人，可以支付專家證人的旅行和工作時間損失費用。加州律師協會規則：禁止律師威脅提出刑事、行政或紀律指控，以獲取對民事糾紛的不公平優勢。

帕蒂被一輛汽車撞了，司機因為發簡訊沒有注意到她。記者喬寫了一篇關於帕蒂的“發簡訊”事故的文章。（艾倫在個人傷害訴訟中代表帕蒂。）艾倫給喬寄了一張價值 200 美元的禮品卡，並附了一張便條，上面寫著：“在你今後報道‘發簡訊’案件時，你可以提一下我代表了帕蒂。”
—J13Q1

帕蒂被一輛汽車撞了，司機因為發簡訊沒有注意到她。帕蒂與她的律師艾倫見面，告訴他一個無家可歸的人沃爾特在事故發生前看到司機在發簡訊。艾倫隨後與住在收容所的沃爾特見面，對他說：“聽著，如果你能如實作證你所看到的事情，我會給你提供一個酒店房間，直到你重回正軌。”
—J13Q1

當醫生群體律師伯莎聽到奧斯汀在訴訟中打算提出的辯護時，她給他寫了一封信，指出如果他提出該辯護，她會向州律師協會舉報他存在利益衝突。
—J11Q4

對法院的坦誠義務

律師不得提起或辯護任何訴訟，除非有法律和事實依據支援，且該訴訟並非毫無根據。

奧斯汀最初建議BHC，他不確定BHC是否有足夠的理由為訴訟辯護。然而，經過進一步研究，奧斯汀發現醫療保健法律的一項既定政策是控制醫療保健成本。他建議BHC，他可以合理地辯稱，對醫生的報銷可以合法地限制，以避免患者醫療保險費用的急劇上漲。他解釋說，他會根據公共政策，主張修改現有的判例法，以允許這樣的結果。
—J11Q4

舉報職業道德違規行為的義務

美國律師協會：律師有持續的義務舉報其他律師的職業道德違規行為。
加州規則：允許，但不要求，舉報職業道德違規行為。

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—J11Q4

單方溝通

律師在與沒有律師代表的人見面時，不得暗示他代表該人的利益或保持中立。

帕蒂（原告）與艾倫（律師）見面，告訴他一個無家可歸的人沃爾特在事故發生前看到司機在發簡訊。艾倫隨後與住在收容所的沃爾特見面，對他說：“聽著，如果你能如實作證你所看到的事情，我會給你提供一個酒店房間，直到你重回正軌。”
—J13Q1

費用一般

根據美國律師協會，律師費必須合理，並且由客戶以書面形式同意。在加州，律師費必須“不為不公平”，並且由客戶以書面形式同意。

戴爾花了四個小時獨自準備合夥檔案，並與布克和克萊爾就合夥檔案進行會面。亞歷克斯為戴爾的工作支付了1000美元。亞歷克斯總共花了兩個小時處理合夥事宜，包括與布克和克萊爾的首次會面，閱讀合夥檔案以瞭解合夥關係，以及最後一次會面讓布克和克萊爾簽署檔案。
—J08

費用分成

美國律師協會和加州律師協會都禁止與非律師分享律師費。然而，根據美國律師協會，律師可以與另一位律師分享律師費，前提是：（i）律師費與提供的服務相稱，或者兩位律師共同且分別承擔責任；（ii）總費用合理；（iii）客戶給出知情同意；以及（iv）總費用沒有增加。根據加州律師協會，律師可以與非律師分享律師費，前提是：（i）總費用不為不公平；以及（ii）客戶給出書面同意。

（帕蒂，原告，聘請湯姆作為她的律師。）他們簽署了一份有效且適當的風險代理費協議。（湯姆後來將她的案件轉介給了另一位律師艾倫。）帕蒂不知道，艾倫同意將自己風險代理費的三分之一支付給湯姆。
—J13Q1

風險代理費協議

風險代理費是作為成功判決的一部分支付的費用。根據美國律師協會和加州律師協會，風險代理費必須以書面形式簽署，明確說明計算費用的方法，並說明訴訟費用是在計算風險代理費之前還是之後扣除。加州律師協會還要求律師註明費用是可協商的，並說明風險代理費未涵蓋的法律費用將如何支付。

（帕蒂，原告，聘請湯姆作為她的律師。）他們簽署了一份有效且適當的風險代理費協議。
—J13Q1

風險代理費限制

一般來說，律師不得在訴訟中擁有所有權利益或股份。但是，風險代理費可以被允許，但受以下限制。家庭案件中的風險代理費：美國律師協會規則禁止。美國律師協會法規很少允許。加州規則僅禁止在風險代理費導致婚姻破裂的情況下。此類協議必須以書面形式簽署，並明確說明百分比。

律師表示，如果她同意支付他的服務費用，除了5000美元外，還要支付她將在離婚訴訟中獲得的任何財產的25%，他將繼續代表她。
—J93Q4

風險代理費- 預付款

律師可以為貧困客戶墊付訴訟費用，並從風險代理費中收回這些費用。美國律師協會：不允許為生活費用墊付。加州：允許為生活費用墊付，只要預付款是貸款而不是贈款，並且協議以書面形式簽署。加州：推定任何擔保、保證或預測都是違反規則的行為。

律師和客戶簽署了一份有效的書面風險代理費協議，律師將獲得與卡車事故相關的客戶任何賠償的三分之一。但是，由於客戶是貧困人士，律師口頭同意墊付客戶的訴訟費用，並每月向她提供1000美元的生活費用，他將從最終的和解中收回這些費用。
—J06Q5

瓊斯和史密斯是一家專注於原告人身傷害訴訟的律師事務所。該公司決定採取一些措施來增加業務量。首先，該公司計劃在電視上刊登廣告，宣稱該公司提供以折扣風險代理費處理案件的服務。廣告中將指出，雖然大多數律師事務所通常收取人身傷害案件33%的風險代理費，但瓊斯和史密斯將以25%的律師費承擔代理責任。此外，廣告中還將指出，該公司提供針對明顯責任案件的預期判決的無息預付款，最高可達該公司估計案件價值的50%。
—F1Q5

非法執業

律師不得與非律師一起執業，或組成被授權執業的合夥企業或協會。

最後，該公司計劃利用非律師來降低成本。該公司將僱用幾名律師助理和調查人員，負責處理人身傷害案件。他們的工作將包括事實調查、證人訪談、與保險理賠員談判、與客戶會面討論擬議和解方案，以及與客戶進行和解會議，解釋免責宣告並執行結束案件所需的其他檔案。
在這裡，律師助理和調查人員被允許收集事實，就像調查人員經常做的那樣，律師助理幫助編寫這些報告。如果律師已經向調查人員和律師助理提供了他們想要解決的資訊，並且做了具體的報告，或者他們只是在進行事實收集，那麼證人訪談可能是合適的。談判和討論和解方案的會議應該只由律師進行，因為他們最瞭解什麼符合客戶的利益，這些任務需要特定的法律知識和判斷，應該由律師做出，而律師有義務與他們的客戶進行溝通。非律師只能執行律師指示他們準備的檔案，律師應該在結束任何案件之前審查這些檔案。

律師不得就其自身或其服務的真假或誤導性資訊進行傳播。律師可以透過書面、錄音或電子方式進行服務廣告，除非潛在客戶已告知律師他們不想被招攬。律師不能與沒有先前個人或業務關係的潛在客戶進行即時電話或直播接觸。任何廣告必須標明為律師廣告，不得有任何虛假陳述或誤導資訊，並且必須列出至少一名負責該材料的律師的姓名。在加利福尼亞州，對結果做出任何保證或擔保被視為推定不當，構成誤導性陳述。

帕蒂被一輛汽車撞了，司機因為發簡訊沒有注意到她。記者喬寫了一篇關於帕蒂的“發簡訊”事故的文章。（艾倫在個人傷害訴訟中代表帕蒂。）艾倫給喬寄了一張價值 200 美元的禮品卡，並附了一張便條，上面寫著：“在你今後報道‘發簡訊’案件時，你可以提一下我代表了帕蒂。”
—J13Q1

廣告- 廣告

律師可以透過書面、錄音或電子方式進行服務廣告，除非潛在客戶已告知律師他們不想被招攬。

所有廣告必須 (1) 包含至少一名律師的姓名和辦公室地址 (2) 標明為廣告材料。

ABA：信封需要註明“廣告材料” Cal：需要標明為通訊或招攬，但只要在第一頁的12磅字型中，可以不用使用任何特定詞語。

Cal：律師必須保留一份正確的通訊副本，保留兩年。Cal.: 推定包含戲劇化內容但沒有免責宣告說明它是戲劇化內容的通訊違反了道德規則。

首先，該律師事務所計劃播放電視廣告，聲稱該事務所提供以折扣風險擔保費率處理案件的服務。廣告中將說明，雖然大多數律師事務所通常收取33%的風險擔保費率來處理人身傷害案件，但Jones & Smith 將以25%的費率承擔代理職責。此外，廣告中還將說明該事務所提供免息墊款，針對明確責任的案件中預期的判決，最高可達該事務所估計案件價值的50%。
—F01Q5

Jones & Smith 是一家專注於原告人身傷害訴訟的律師事務所。
該事務所已決定採取幾個步驟來增加其業務量。

其次，該事務所計劃從警察局獲取涉及交通事故的個人名單，並向這些人郵寄信件，告知他們該事務所可提供有關他們因事故產生的合法權利的諮詢。因事故而住院的個人將收到一束鮮花，並附有“Jones & Smith 律師事務所敬贈”字樣。

—F01Q5

支付費用

律師可以支付與證人有關的合理費用，用於與法庭作證相關的費用；但是，任何付款都不得與證人在法庭作證有關。與證人作證相關的合理費用可能包括旅行費用、住宿費用和證人需要在法庭出庭期間的膳食費用。

帕蒂被一輛汽車撞了，司機因為發簡訊沒有注意到她。帕蒂與她的律師艾倫見面，告訴他一個無家可歸的人沃爾特在事故發生前看到司機在發簡訊。艾倫隨後與住在收容所的沃爾特見面，對他說：“聽著，如果你能如實作證你所看到的事情，我會給你提供一個酒店房間，直到你重回正軌。”
—J13Q1

雙方自願性行為

ABA：禁止律師和客戶之間發生性接觸，除非存在先前關係。
Cal：允許律師和客戶之間發生性關係，除非律師：(1) 將性行為作為代理條件；或 (2) 使用脅迫或不正當影響；或 (3) 由於性關係而使客戶代表不稱職。

客戶不願接受該提議。然而，意識到此案可能會無限期地拖延，且幾乎沒有實質性賠償的機會，律師帶客戶外出享用了一頓昂貴的晚餐，他們共飲了兩瓶酒。之後，律師帶客戶到律師的公寓，在那裡他們發生了自願性行為。當晚晚些時候，律師說服客戶接受了和解提議，他同意在扣除他的風險擔保費和墊付金額後，將淨收益交給客戶，而不是支付給醫生任何費用。
—J06Q5

獨立行使法律判斷的義務

貝蒂是一位著名的房地產經紀人，她請她的律師朋友艾麗絲代表她的 18 歲兒子託德，託德因持有可卡因意圖分發而被起訴。貝蒂告訴艾麗絲，她想盡快且低調地解決此事。貝蒂還告訴艾麗絲，她可以安排一家安全的住院藥物康復中心接受託德，她希望艾麗絲向託德推薦這家中心。雖然艾麗絲從未處理過刑事案件，但她同意代表託德，並接受了貝蒂的委託金。

在隨後的出庭中，檢察官提議將指控降至簡單重罪持有，並同意緩刑，條件是託德接受為期一年的住院戒毒治療。艾麗絲問託德對此有何想法，託德回答說：“聽著，我是無辜的。我還有其他選擇嗎？”艾麗絲意識到貝蒂希望儘快解決此事，告訴託德她認為這是託德最好的機會。根據艾麗絲的建議，託德接受了檢察官的提議，認罪，並被判刑。

—J02Q3

盡責義務

貝蒂是一位著名的房地產經紀人，她請她的律師朋友艾麗絲代表她的 18 歲兒子託德，託德因持有可卡因意圖分發而被起訴。貝蒂告訴艾麗絲，她想盡快且低調地解決此事。貝蒂還告訴艾麗絲，她可以安排一家安全的住院藥物康復中心接受託德，她希望艾麗絲向託德推薦這家中心。雖然艾麗絲從未處理過刑事案件，但她同意代表託德，並接受了貝蒂的委託金。

在隨後的出庭中，檢察官提議將指控降至簡單重罪持有，並同意緩刑，條件是託德接受為期一年的住院戒毒治療。艾麗絲問託德對此有何想法，託德回答說：“聽著，我是無辜的。我還有其他選擇嗎？”艾麗絲意識到貝蒂希望儘快解決此事，告訴託德她認為這是託德最好的機會。根據艾麗絲的建議，託德接受了檢察官的提議，認罪，並被判刑。

—J02Q