開放學術出版社精選卷：政策/介紹
卡羅琳·溫特（維多利亞大學）
開放學術領域複雜且不斷變化，但追蹤相關政策發展有助於界定其邊界，突出新興途徑，並使關鍵特徵成為焦點。 2017 年，實施新知識環境 (INKE) 夥伴關係推出了開放學術政策觀察站 (OSPO；http://ospolicyobservatory.uvic.ca)，其目標正是如此（Milligan 等人，2019 年）。 OSPO 跟蹤國家和國際政策的變化，並將這些發現反饋給社群，旨在建立對加拿大及其他地區開放學術政策的理解和社群。 例如，越來越多的國家政府、資助組織和機構正在制定與開放獲取研究資料和出版物相關的政策，這些政策以複雜的方式相互交織，有時甚至相互衝突。構成更廣泛研究生態系統的其他形式和型別的政策也影響著開放學術政策，例如出版商關於權利保留的政策、國際數字基礎設施標準以及機構的評審、任期和晉升指南。 鑑於政策在影響研究人員的工作方式以及他們是否以及如何分享這些工作方面發揮的作用，瞭解政策格局——包括其基礎和新興趨勢——對於推動開放學術至關重要。
基於開放學術政策觀察站，開放學術出版社政策註釋書目提供了政策格局的概述掃描。 此註釋書目可在華夏公益教科書上獲得 (https://wikibook.tw/wiki/Open_Scholarship_Press_Collections:_Policy) 和 PubPub (https://openscholarshippress.pubpub.org/open-scholarship-press-collections-policy)，由我（卡羅琳·溫特，維多利亞大學）、艾麗莎·阿巴克爾（維多利亞大學）、傑西·科恩（不列顛哥倫比亞大學）、維托爾·亞諾（康考迪亞大學）、安娜·洪查羅娃（歐洲學生論壇）、泰勒·豐特諾（獨立）、格雷厄姆·詹森（維多利亞大學）、艾倫·科林-阿塞（維多利亞大學）和雷·西門斯（維多利亞大學）與 INKE 和 ETCL 研究小組共同開發。
該合集彙集了政策註釋書目中精選的關鍵資源。 大多數是基礎政策和原則，但也包括理論概述、研究和批判分析的例子，以提供開放學術政策格局的廣闊快照。 還進行了兩個重要的更新：教科文組織的最終開放科學建議包含在此處，而不是政策註釋書目中包含的正在進行的版本，並且添加了土著資料治理的 CARE 原則。 這本合集及其附帶的政策註釋書目並非旨在全面涵蓋所有內容。 此處收集的先前出版的作品（均在知識共享許可下）旨在建議進入該領域的切入點，而不是界定其邊界。 為了便於追蹤聯絡和政策發展，資源被分組到類別中，遵循註釋書目的結構。
開放學術政策格局現在點綴著許多機構、國家和國際開放獲取 (OA) 政策，並且每年都會湧現出更多政策。 此處收集的政策示例來自政策註釋書目中的基礎政策和政策框架部分，被組織成主題叢集。 第一個叢集包括兩項在 21 世紀初發布的宣言，它們與柏林關於科學與人文領域知識開放獲取的宣言一起，是開放獲取運動的基礎。 布達佩斯開放獲取倡議 (BOAI) 宣言最初於 2002 年 2 月釋出，呼籲政府以及學術界、出版界和圖書館界利用當時網際網路的新技術，使學術研究在網上免費提供。 作者建議透過開放知識庫和開放獲取期刊兩種方式實現 OA，並認為，透過使知識對所有人開放，開放獲取有可能“為將人類團結在共同的智力對話和知識追求中奠定基礎”。 在過去的二十年中，BOAI 繼續朝著這些崇高目標努力，並在 2022 年釋出了一套新的建議，以紀念其成立 20 週年。 關於開放獲取出版的貝塞斯達宣告是由生物醫學研究委員會及其利益相關者在 2003 年 4 月起草的，它提出了向開放獲取過渡的原則，並以 BOAI 宣言為基礎。 它提供了 OA 的工作定義，以及來自三個工作組的宣告：機構和資助機構、圖書館和出版商以及科學家和科學協會。
第二個政策叢集包括旨在指導研究評估、獲取研究資料、數字知識庫和土著資料治理的政策發展原則和建議。“舊金山研究評估宣言 (DORA)”是在 2013 年 12 月在美國細胞生物學學會年會上開發的，部分原因是為了解決對使用期刊影響因子作為衡量學術價值的替代指標的擔憂。 然而，其五項建議具有普遍性，呼籲我們採用更有意義的策略，並對研究成果的評估方式進行文化轉變。 歐洲研究資料開放獲取推薦 (RECODE) 專案聯盟在 2014 年釋出的關於研究資料開放獲取的政策建議基於其對五個多學科案例研究和文獻綜述的分析。 除了對特定利益相關者群體的建議外，RECODE 政策建議還提供了一些關於制定研究資料管理 (RDM) 和開放資料政策的指南。“科學資料管理和管理的 FAIR 指導原則”由 Mark D. Wilkinson 等人在 2016 年釋出。 此處包含的 FAIR（可查詢性、可訪問性、互操作性和可重用性）原則摘要由Go FAIR（n.d.）開發，概述了每個原則及其相關的標準。 林大偉等人在 2020 年釋出的數字知識庫信任原則旨在提高研究界對知識庫的信任和信心。 旨在補充 FAIR 原則，信任原則包括透明度、責任、以使用者為中心、可持續性和技術。 正如作者所言，“TDR[值得信賴的數字知識庫]，其明確的任務是積極地儲存資料以應對技術和利益相關者需求的變化，在維護資料價值方面發揮著重要作用。 它們在使用者中享有信任，因為它們承擔著資料管理的責任”（1）。 斯蒂芬妮·魯索·卡羅爾等人（2020 年）的“土著資料治理 CARE 原則”側重於人與目的，補充了以資料為中心的 FAIR 原則以及其他土著和主流研究資料框架。 因此，集體利益、控制權、責任和道德的 CARE 原則“透過將重點從受監管的協商轉變為基於價值的關係，將資料方法定位在土著文化和知識體系中，以造福土著人民，從而賦予土著人民權力”（3）。 2021 年釋出的教科文組織關於開放科學的建議定義了開放科學，併為透過全球範圍內的政策和實踐推動開放科學提供了一個框架。
第三個政策叢集包括來自加拿大政府的三機構（一個由加拿大衛生研究院 (CIHR)、加拿大自然科學與工程研究理事會 (NSERC) 和加拿大社會科學與人文研究理事會 (SSHRC) 組成的國家資助機構）的兩個開放學術政策示例。 2015 年釋出的三機構關於出版物的開放獲取政策強調了使公共資助的研究成果公開可獲取的重要性，並旨在透過要求在特定時間範圍內公開發布同行評審的期刊出版物及其相關資料，來提高對該政策支援的研究的獲取。 2021 年釋出的三機構研究資料管理政策促進了對公共資助研究的強大和可持續的 RDM 和資料管理實踐。 雖然它不要求資料公開獲取，但它鼓勵研究人員遵守 FAIR 原則以及他們自己的學科標準。 它還強調需要對土著社群採用以社群為基礎和以區別為基礎的方法，即與土著社群一起，為土著社群。
從政策註釋書目中的開放學術和開放學術運動部分提取的資源概述了開放獲取和開放學術的理論和歷史背景，以及它們可能的未來方向。 約翰·威林斯基的著作獲取原則：研究和學術開放獲取的理由（2006 年）從公共利益的角度論證了研究開放獲取的必要性。 此處包含的摘錄是第二章“訪問”，其中威林斯基討論了為什麼隨著線上出版擴充套件其規模和範圍，研究變得越來越昂貴且難以獲取。 他將開放獲取運動的興起描述為“對學術出版現狀的直接而迅速的回應”（35），並主張將研究開放獲取作為更廣泛的開放知識運動的一部分。 在報告開放學術戰略發展基礎（2019 年）中，喬納森·特南特、詹妮弗·伊麗莎白·比默、傑羅恩·博斯曼、比約恩·佈雷姆斯、尼奧·克里斯托弗·鍾、蓋爾·克萊門特、湯姆·克里克等人概述了開放學術運動，併為從個別研究人員到國家組織的利益相關者提出了一些基礎性建議，以在全球範圍內推動開放學術。 該報告指出，開放學術基於學術界自身的實踐和價值觀，並得出結論，倡導學術界引領前進的道路。
本政策註釋書目中“學術交流、基礎設施和協作與社群參與”部分引用的資源概述了開放式學術研究中的一些關鍵問題和擔憂，並提出瞭解決這些問題的建議。在圓桌式社論“從基層開始：關於學術交流中最緊迫問題的小組社論”（2017）中，Nicky Agate、Gail Clement、Danny Kingsley、Sam Searle、Leah Vanderjagt和Jen Waller對圖書館界關於學術交流的關鍵擔憂進行了概述。一些共同點浮現出來，包括能力和勞動力問題、批判性地審查學術界文化規範和出版實踐的必要性，以及學術價值觀與商業利益之間的衝突。研究圖書館協會（ARL）的維基百科和連結開放資料工作組於2019年釋出的報告《關於維基資料的ARL白皮書：機遇與建議》探討了維基資料是否以及如何在研究圖書館作為數字研究基礎設施的一部分發揮作用。在報告中，作者Stacy Allison-Cassin 等概述了圖書館在參與連結開放資料方面面臨的一些挑戰，並認為維基資料不能也不應該取代現有的圖書館元資料系統，但它確實提供了一種開放、可訪問的解決方案，用於開始連結開放資料，以及與研究人員和更廣泛的社群互動。Josh Brown在《為英國研究開放獲取制定持久識別符號路線圖》（2020）中，探討了數字研究基礎設施的另一個關鍵要素，這份報告概述了持久識別符號（PIDs）在英國研究生態系統中的應用方式，以及為何以及如何使用它們來最佳化開放獲取出版流程和數字研究基礎設施以及工作流程。Brown 確定了一些相關的風險以及緩解這些風險的策略，認為制定一項關於 PIDs 的國家戰略對於推動英國的開放式學術研究至關重要。在《開放科學超越開放獲取：為社群和與社群合作。邁向知識去殖民化的一步》（2020）中，Leslie Chan、Budd Hall、Florence Piron、Rajesh Tandon 和 Lorna William主張透過建立研究人員和機構與更廣泛的社群之間的有意義的聯絡（包括透過去殖民化方法）來加強學術交流的人力基礎設施。
成功實施政策可能具有挑戰性，尤其是在環境複雜且多方面的情況下。下一組資源來自政策註釋書目中的“政策制定、實施和分析”部分，它們提供了有關如何在加拿大及其他地區有效實施開放式學術研究政策的見解。在“在審查、晉升和終身教職檔案中，教職工工作的公共維度有多重要？”（2018）中，Juan Pablo Alperin、Carol Muñoz Nieves、Lesley Schimanski、Gustavo E. Fischman、Meredith T. Niles 和 Erin C. McKiernan分析了一組審查、晉升和終身教職檔案，以確定在社群參與型學術研究和其他形式的公共學術研究中，其價值如何體現。作者注意到，在這些檔案中，對公共參與的重視與機構宣告之間存在差距，並建議使它們保持一致將有助於推進大學的公共服務使命。“評估開放獲取政策對研究機構的影響”表明，OA 政策對研究交流具有可衡量的影響，有助於開放式學術研究社群能夠做出以證據為基礎的政策決策。對於這項研究，Chun-Kai (Karl) Huang、Cameron Neylon、Richard Hosking、Lucy Montgomery、Katie S. Wilson、Alkim Ozaygen 和 Chloe Brooks-Kenworthy 跟蹤了 OA 出版物水平隨時間的變化，觀察到在實施 OA 政策後，OA 研究文章的百分比明顯增加。《推進開放：來自學術交流從業人員的觀點》（2020）是由加拿大研究圖書館協會的開放儲存庫工作組的社群建設和參與工作組編寫的報告，作者為 Lindsey MacCallum、Ann Barrett、Leah Vanderjagt 和 Amy Buckland。該報告總結了 2019 年的一次會議的討論和發現，該會議彙集了來自加拿大各地的學術交流從業人員。該報告旨在作為討論的起點，概述了加拿大開放式學術研究的現狀、所面臨的障礙以及一些建議的未來行動策略。開放式學術研究政策是報告的重點領域之一（包括本集合中包含的三機構政策），其他重點領域包括開放技術基礎設施、開放人員、開放外聯以及開放工作流程和運營。在“學術交流與社會正義”（2020）中，Charlotte Roh、Harrison W. Inefuku 和 Emily Drabinsky展示了當前學術交流生態系統中的不平等如何可以追溯到其歷史。本章節摘自 Martin Paul Eve 和 Jonathan Gray 編著的《重構學術交流：歷史、基礎設施和開放獲取的全球政治》，呼籲重新調整 OA 做法，使其更符合 OA 運動核心中的社會正義價值觀。
總的來說，這裡收集的資源說明了政策註釋書目中確定的四個主題。第一個主題是圖書館和圖書館界所發揮的重要作用，他們一直並且仍然是開放式學術研究的堅定倡導者（尤其是 Agate 等人，2017 年；Allison-Cassin 等人，2019 年；Lin 等人，2020 年；MacCallum 等人，2020 年）。作為支援研究人員、與出版商協商以及與機構行政部門聯絡的機構，學術圖書館擁有得天獨厚的優勢，圖書館員在開放式學術研究政策和實踐方面擁有寶貴的專業知識，包括基礎設施要素，如 PIDs 和機構儲存庫。第二個主題是開放式學術研究生態系統的異質性，它不僅在全球範圍內，還包括各種各樣的當地因素、利益相關者群體以及學科和機構的微氣候。這種異質性需要多樣化和響應性的系統，包括基礎設施（尤其是 Brown，2020 年；Chan 等人，2020 年；Huang 等人，2020 年；Tennant 等人，2019 年）。因此，第三個主題毫不奇怪，即運動內部存在與這種異質性相關的衝突。這些衝突中的許多與競爭的價值觀和利益以及關於運動在更廣泛的社會背景下的目標以及如何最好地實現這些目標的爭論有關。然而，這些衝突通常是富有成效的，導致旨在推動開放式學術研究的原則和政策宣告（尤其是 Brown 等人，2003 年；Chan 等人，2002 年；DORA Group，2012 年；加拿大政府，2015 年和 2021 年；RECODE 專案聯盟，2014 年；Roh 等人，2020 年；聯合國教科文組織，2021 年；Willinsky，2006 年）。第四個主題是開放式學術研究作為一種實踐的內在社會性和協作性。儘管跨利益相關者群體和部門的國際、跨學科協作可能具有挑戰性，但它對於在全球範圍內實施積極變革至關重要，尤其是對於在學術界內部實施文化變革。協作的重要性也體現在開放式學術研究政策和實踐如何相互響應和相互借鑑（尤其是 Alperin 等人，2019 年；Carroll 等人，2020 年；Go FAIR，未註明日期；Tennant 等人，2019 年）。
總的來說，這裡收集的資源說明了這些開放式學術研究的關鍵主題——圖書館的作用、異質性、衝突和協作——並提供了對開放式學術研究政策領域的基本瞭解。
參考文獻與原始引用
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