在本節結束時，您將能夠

區分自然壟斷和法律壟斷。
解釋規模經濟和自然資源控制如何導致法律壟斷的必要形成
分析商標和專利在促進創新方面的重要性
識別掠奪性定價的例子

由於缺乏競爭，壟斷企業往往會獲得可觀的經濟利潤。這些利潤應該會吸引如 [/contents/22042969-7683-4595-8baa-ed379c261a26%407 完全競爭]中所述的激烈競爭，但由於壟斷的一個特殊特徵，它們並沒有。進入壁壘是指阻止或阻止潛在競爭者進入市場的法律、技術或市場力量。進入壁壘的範圍可以從簡單易克服的，比如租用零售空間的成本，到極其嚴格的。例如，可用於廣播的無線電頻率數量是有限的。一旦所有頻率都被購買，就沒有新的競爭者可以進入市場。

在某些情況下，進入壁壘可能會導致壟斷。在其他情況下，它們可能會將競爭限制在少數幾家公司。即使市場上現有的公司正在盈利，進入壁壘也可能阻止進入。因此，在進入壁壘很高的市場，並非總是真的，高額的利潤會吸引新公司進入，而新公司的進入最終會導致價格下降，使得存活的公司在長期內只能獲得正常水平的利潤。

根據壟斷企業利用的進入壁壘型別，壟斷分為兩種。一種是自然壟斷，進入壁壘並非來自法律禁止。另一種是法律壟斷，法律禁止（或嚴格限制）競爭。

自然壟斷

規模經濟可以與市場規模相結合，限制競爭。（這個主題在 [/contents/ef9611cd-e630-4595-8a29-36de51f0316b%408 成本和產業結構]中已經介紹）。 [link] 展示了飛機制造行業的長期平均成本曲線。它顯示了規模經濟直到每年生產 8,000 架飛機，價格為 P₀，然後是每年生產 8,000 到 20,000 架飛機的規模報酬不變，以及在生產量超過 20,000 架飛機時的規模不經濟。

現在考慮圖中的市場需求曲線，它與長期平均成本（LRAC）曲線相交於每年生產 6,000 架飛機的產量水平，價格為 P₁，高於 P₀。在這種情況下，市場只能容納一個生產商。如果第二家公司試圖以更小的規模進入市場，比如每年生產 4,000 架飛機，那麼它的平均成本將高於現有公司，並且它將無法競爭。如果第二家公司試圖以更大的規模進入市場，比如每年生產 8,000 架飛機，那麼它可以以更低的平均成本生產，但由於市場需求不足，它無法銷售其生產的所有 8,000 架飛機。

當規模經濟相對於市場需求量較大時，這種情況被稱為自然壟斷。自然壟斷通常出現在新增客戶的邊際成本非常低的行業，前提是整個系統的固定成本已經到位。一旦主要水管鋪設到某個街區，為另一個家庭提供供水服務的邊際成本相當低。一旦電線鋪設到某個街區，為一個家庭提供額外電力服務的邊際成本相當低。對於第二家水務公司來說，在市場上投資一套全新的主要水管是昂貴且重複的，同樣，對於第二家電力公司來說，投資一套全新的電線也是昂貴且重複的。這些行業提供了一個例子，由於規模經濟，一個生產商可以比許多需要進行重複實物資本投資的小型生產商更有效地服務整個市場。

自然壟斷也可能出現在難以運輸的商品的較小的當地市場。例如，水泥生產具有規模經濟，當地對水泥的需求量可能不超過一家工廠的產能。此外，水泥的陸地運輸成本很高，因此在沒有水運通道的地區，水泥廠可能是一個自然壟斷。

物理資源控制

另一種型別的自然壟斷髮生在一家公司控制著稀缺的自然資源時。在美國經濟中，這種模式的一個歷史例子是鋁業公司（ALCOA）控制著大部分的鋁土礦供應，鋁土礦是生產鋁的關鍵礦物。早在 1930 年代，當 ALCOA 控制著大部分鋁土礦時，其他公司根本無法生產足夠的鋁來競爭。

另一個例子是，全球大部分的鑽石生產都由戴比爾斯控制，戴比爾斯是一家跨國公司，在南非、波札那、奈米比亞和加拿大設有采礦和生產業務。它還在四大洲進行勘探活動，同時指揮著全球粗切割鑽石的銷售網路。雖然近年來他們遇到了日益激烈的競爭，但他們對粗鑽石市場的影響仍然很大。

法律壟斷

對於某些產品，政府透過禁止或限制競爭來建立進入壁壘。在美國法律下，除了美國郵政服務外，任何組織都不被允許合法地投遞一級郵件。許多州或城市有法律或法規允許家庭只選擇一家電力公司、一家水務公司和一家垃圾回收公司。大多數法律壟斷被認為是公用事業，即日常生活必需品，對社會有益。因此，政府允許生產商成為受監管的壟斷企業，以確保向消費者提供適當數量的這些產品。此外，法律壟斷往往會受到規模經濟的影響，因此只允許一個供應商是有道理的。

促進創新

創新需要時間和資源才能實現。假設一家公司投資研發並找到了治療普通感冒的方法。在這個資訊幾乎無處不在的世界裡，其他公司可以拿走配方，生產藥物，因為它們沒有承擔研發（R&D）的成本，所以可以壓低發現藥物的公司產品的價格。鑑於這種可能性，許多公司會選擇不投資研發，因此世界上的創新會減少。為了防止這種情況發生，美國憲法第一條第八款規定：“國會擁有權力……透過確保作者和發明家對其著作和發現的專有權利有限期，來促進科學和有用藝術的進步。”國會利用這一權力建立了美國專利商標局和美國版權局。專利賦予發明者在有限時間內製造、使用或銷售發明的專屬合法權利；在美國，專屬專利權的有效期為 20 年。其目的是提供有限的壟斷權力，使創新型公司能夠收回其在研發方面的投資，但在專利到期後，允許其他公司更便宜地生產該產品。

一家商標是特定商品的識別符號或名稱，如奇巧香蕉、雪佛蘭汽車或耐克鞋和運動服上的“耐克勾”。大約有 190 萬個商標在美國政府註冊。只要商標仍然在使用，公司就可以不斷地更新商標。

根據美國版權局的定義，版權是美國法律為“原創作品”提供的保護形式，包括文學作品、戲劇作品、音樂作品、建築作品、製圖作品、舞蹈作品、啞劇作品、繪畫作品、圖形作品、雕塑作品和視聽作品。”未經作者許可，任何人都不得複製、展示或表演受版權保護的作品。版權保護通常持續作者終生加 70 年。

粗略地說，專利法涵蓋發明，版權保護書籍、歌曲和藝術作品。但在某些領域，例如新軟體的發明，尚不清楚應該適用專利還是版權保護。此外，還有一套法律稱為商業秘密。即使一家公司沒有獲得發明專利，競爭對手也不允許竊取他們的秘密。一個著名的商業秘密是可口可樂的配方，它不受版權或專利法的保護，只是由公司保密。

總而言之，專利、商標、版權和商業秘密法的組合被稱為智慧財產權，因為它意味著對想法、概念或影像的所有權，而不是像房屋或汽車這樣的實物財產。世界各國都頒佈了法律來保護智慧財產權，儘管這些法律的期限和具體條款在不同國家之間有所不同。世界智慧財產權組織（WIPO）和國際條約正在進行談判，以使不同國家智慧財產權法更加和諧，確定一個國家專利和版權在其他國家的尊重程度。

美國政府過去對競爭的限制更為普遍。在 20 世紀的大部分時間裡，只有 AT&T 一家公司被法律允許提供本地和長途服務。從 1930 年代到 1970 年代，一套聯邦法規限制了航空公司可以選擇飛往的目的地和票價；另一套法規限制了銀行可以支付給存款人的利息率；還有一套規定了卡車公司可以向客戶收取的費用。

哪些產品被認為是公用事業取決於可用的技術。50 年前，本地和長途電話服務是透過電線提供的。在城鎮和全國範圍內，讓多家公司建造多套佈線系統沒有多大意義。當提供電話服務的技術從電線轉變為微波和衛星傳輸時，AT&T 失去了對長途服務的壟斷地位，因此多家公司可以使用相同的傳輸機制。同樣的事情也發生在本地服務上，特別是在近年來，隨著蜂窩電話系統的增長。

生產技術改進和市場可以充分提供服務的普遍認識相結合，導致了一波去管制浪潮，從 1970 年代後期開始持續到 1990 年代。這波浪潮取消或減少了政府對許多行業（包括電信、航空、卡車運輸、銀行和電力）中可以進入的企業、可以收取的價格和可以生產的數量的限制。

在世界各地，從歐洲到拉丁美洲，再到非洲和亞洲，許多政府繼續控制和限制競爭，這些政府認為這些是關鍵行業，包括航空公司、銀行、鋼鐵公司、石油公司和電話公司。

訪問此網站以檢視一些非常奇怪的專利示例。

恐嚇潛在競爭者

企業已經開發出多種方案來透過阻止潛在競爭者進入市場來製造進入壁壘。一種方法被稱為掠奪性定價，即一家公司利用大幅降價的威脅來阻止競爭。掠奪性定價違反了美國反托拉斯法，但很難證明。

考慮一家大型航空公司，它在兩個特定城市之間提供大多數航班。一家新的小型初創航空公司決定在這兩個城市之間提供服務。這家大型航空公司立即將這條航線的票價削減到最低，使新進入者無法賺錢。在新進入者倒閉後，現有公司可以再次提高價格。

這種模式重複一兩次後，潛在的新進入者可能會認為嘗試競爭是不明智的。小型航空公司經常指責大型航空公司進行掠奪性定價：例如，在 2000 年代初期，ValuJet 指控 Delta 進行掠奪性定價，Frontier 指控 United，Reno Air 指控 Northwest。2015 年，司法部裁決美國運通和萬事達卡違反了對鼓勵客戶在信用卡交易中使用較低刷卡費用的零售商實施的限制。

在某些情況下，大型廣告預算也可以作為一種阻止競爭的方式。如果推出成功的全新全國性可樂飲料的唯一方法是比可口可樂和百事可樂的促銷預算投入更多資金，那麼就不會有太多公司會嘗試。一個穩固的品牌名稱很難撼動。

總結進入壁壘

[連結] 列出了這裡討論的進入壁壘。此列表並非詳盡無遺，因為企業已證明在發明阻止競爭的商業慣例方面極具創造力。當存在進入壁壘時，完全競爭不再是描述行業運作方式的合理方式。當進入壁壘足夠高時，就會產生壟斷。

進入壁壘
進入壁壘	政府作用？	例子
自然壟斷	政府通常會以監管（或所有權）來應對	水電公司
控制物理資源	沒有	戴比爾斯鑽石
法律壟斷	是	郵局，過去對航空和卡車的監管
專利、商標和版權	是，透過保護智慧財產權	新藥或軟體
恐嚇潛在競爭者	有點	掠奪性定價；知名品牌

關鍵概念和總結

進入壁壘阻止或阻止競爭者進入市場。這些壁壘包括：導致自然壟斷的規模經濟；對物理資源的控制；對競爭的法律限制；專利、商標和版權保護；以及恐嚇競爭的慣例，例如掠奪性定價。智慧財產權是指對想法而不是實物專案的法律保證的所有權。保護智慧財產權的法律包括專利、版權、商標和商業秘密。當規模經濟在一個足夠大的產出範圍內持續存在時，就會出現自然壟斷，如果一家公司供應了整個市場，那麼沒有其他公司可以在不面臨成本劣勢的情況下進入。

自檢問題

將以下內容分類為政府強制實施的進入壁壘、非政府強制實施的進入壁壘，還是不涉及進入壁壘的情況。

一項專利發明

一個流行但易於複製的餐廳食譜

一個行業，其中規模經濟非常小，與市場需求量相比

一個以應對新進入者而大幅降價而聞名的聲譽

一個經過多年精心打造的知名品牌

專利是政府強制實施的進入壁壘。

這不是進入壁壘。

這是一個進入壁壘，但不是政府強制實施的。

這是一個進入壁壘，但不是直接由政府強制實施的。

將以下內容分類為政府強制實施的進入壁壘、非政府強制實施的進入壁壘，還是不涉及進入壁壘的情況。

一個城市頒佈了一項關於它將頒發多少出租車牌照的法律

一個城市頒佈了一項法律，規定所有計程車司機必須透過駕駛安全測試並投保

一個知名商標

擁有一個提供非常純淨水的泉水

一個行業，其中規模經濟非常大，與市場需求量相比

這是一個政府強制實施的進入壁壘。

這是一個政府法律的例子，但如果大多數人都能透過安全測試並投保，也許它不是一個很大的進入壁壘。

商標由政府強制執行，因此是進入壁壘。

這可能不是進入壁壘，因為有許多不同的方法可以獲得純淨水。

這是一個進入壁壘，但不是政府強制實施的。

假設當地電力公司，一家基於規模經濟的法律壟斷企業，被拆分成四家規模相同的企業，目的是透過消除壟斷來促進電力競爭定價。您預計價格會發生什麼？

由於規模經濟，每家公司的平均成本都比以前高。（他們必須各自建造自己的輸電線路。）因此，他們必須提高價格以彌補更高的成本。該政策將失敗。

如果國會將專利保護期限從 20 年縮短至 10 年，私人研發支出可能會發生什麼？

更短的專利保護將使創新利潤率降低，因此研發支出可能會下降。

複習問題

壟斷與完全競爭有何不同？

什麼是進入壁壘？舉一些例子。

什麼是自然壟斷？

什麼是法律壟斷？

什麼是掠奪性定價？

智慧財產權與其他財產有何不同？

透過哪些法律機制來保護智慧財產權？

自然壟斷在何種意義上是“自然的”？

批判性思維問題

ALCOA 不再擁有它曾經擁有的壟斷力量。您認為他們的進入壁壘是如何減弱的？

為什麼仿製藥比品牌藥便宜得多？

多年來，司法部一直試圖拆分 IBM、微軟以及最近的谷歌等大型公司，理由是它們巨大的市場份額使它們本質上成為壟斷企業。在全球市場中，美國企業與其他國家的企業競爭，這項政策是否與純粹的國內環境中的意義相同？

智慧財產權法旨在促進創新，但一些經濟學家（例如米爾頓·弗裡德曼）認為，此類法律並不可取。在美國，對食品食譜或服裝設計沒有智慧財產權保護。考慮到這兩個行業的狀況，並牢記對壟斷低效率的討論，您能想到任何智慧財產權法在某些情況下可能會阻礙創新的原因嗎？

問題

返回 [連結]。假設 P₀ 為 10 美元，P₁ 為 11 美元。假設一家與現有公司具有相同 LRAC 曲線的新公司試圖透過銷售 4,000 件產品來進入市場。從圖表中估計這家新公司生產產品的平均成本是多少。如果現有公司繼續生產 6,000 件產品，那麼兩家公司將向市場供應多少產品？估計現有公司和新進入者供應產品後，市場價格會發生什麼變化。每家公司大約可以獲得多少利潤？

術語表

進入壁壘: 可能阻止或阻止潛在競爭者進入市場的法律、技術或市場力量。

版權: 一種法律保護形式，用於防止將原創作品（包括書籍和音樂）複製用於商業目的。

放松管制: 取消政府對某些行業的價格和數量設定控制。

智慧財產權: 包括專利、商標、版權和商業秘密法在內的法律體系，保護髮明者生產和銷售其發明的權利。

法律壟斷: 法律禁止競爭，例如受監管的壟斷和智慧財產權保護。

壟斷: 一家公司生產市場上所有產品的狀況。

自然壟斷: 行業中的經濟狀況，例如規模經濟或對關鍵資源的控制，限制了有效競爭。

專利: 政府規則，授予發明者在有限時間內獨家合法製造、使用或銷售該發明的權利。

掠奪性定價: 現有公司利用短期、大幅降價來阻止新的競爭。

商業秘密: 生產企業保密的生產方法。

商標: 特定產品的識別符號或名稱，只能由註冊該商標的公司使用。