公私合營政策案例集/馬里蘭州紫線
本案例研究回顧了馬里蘭州紫線專案。該案例集是喬治梅森大學研究生課程的產物，作為喬納森·吉福德博士的公私合營政策課程的作業。它探討了關鍵參與者、事件時間線、風險、財務和制度結構、政策問題和結論等案例元素。
紫線是一條長 16 英里的輕軌線路，從普林斯喬治郡的紐卡羅爾頓延伸到蒙哥馬利郡的貝塞斯達，目前正在建設中。它是馬里蘭州和特許經營權公司紫線交通合作伙伴（PLTP）之間的公私合營（P3）專案，該公司負責該專案的規劃、建設、融資、運營和維護。該專案預計耗資超過 20 億美元，據州長拉里·霍根[1]稱，這是美國最大的交通 P3 專案。
雖然紫線最初計劃於 2022 年開通，但一系列問題推遲了開通時間。主要問題是主要施工承包商終止了合同，理由是成本超支。儘管出現了這個重大問題，但 P3 協議已得到保留，並將很快宣佈新的設計建造方。
- 馬里蘭州交通部 (MDOT) 和馬里蘭州交通管理局 (MTA) 是公共業主。
- 國家首都地區交通規劃委員會 - 聯邦政府負責國家首都地區規劃的機構
- 州長奧馬利 - 2008 年，他的政府在六年預算中撥款 1 億美元用於設計紫線。2009 年，他支援了該專案 15.2 億美元的版本[2]。
- 州長霍根 - 馬里蘭州現任州長，接替了州長奧馬利。
- 紫線交通合作伙伴有限公司（PLTP） - 私人合作伙伴，由美里迪安和星美控股組成。
- Fluor - 位於德克薩斯州的建築公司。最初是紫線設計和建造的領先承包商，但於 2020 年 9 月退出該專案，原因是延誤導致成本超支。該公司在 2021 年達成了一項 2.5 億美元的和解協議[3]。
- 馬里蘭州交通連線公司、馬里蘭州紫線合作伙伴和紫線聯盟 - 其他三個入圍競標該專案的財團[4]
2001 - 2005 年：紫線專案開始建設的 14 英里線路獲得支援。一個名為“紫線現在”的非營利組織成立，作為一個工會來支援紫線計劃。聯邦和馬里蘭州交通官員啟動了《國家環境政策法案》。這是針對紫線的，這將導致專案的多種方案和設計選擇。
2007 年：馬里蘭州州長和交通部長正式將該專案名稱改為“紫線”。
2008 年：州長奧馬利撥款 1 億美元用於設計紫線。這筆資金用於六年預算。
《華盛頓郵報》的社論委員會支援了紫線專案。
2009 年：該專案取得了兩個重大勝利：獲得了當時的州長奧馬利的關鍵支援，以及國家首都地區交通規劃委員會的批准。
2013 年：據《華盛頓郵報》報道，馬里蘭州花了 2 億美元購買了紫線區域的私人財產。
奧馬利承諾再撥款 4 億美元用於建設。他指出，該線路需要透過公私合營的方式建造和運營。
馬里蘭州與哥倫比亞鄉村俱樂部簽署了法律協議。這是為了確保紫線調整的轉變會保護高爾夫球場。因此，俱樂部同意採取法律行動。
2014 年：紫線專案獲得批准。這是由聯邦交通管理局授予的。
首都山脊步道和一群切維蔡斯居民對紫線建設提起訴訟，理由是在建設過程中會損害環境。
紫線專案現在的成本為 24.5 億美元。
2015 年：州長霍根在會見了縣行政長官後支援了紫線專案。然而，霍根透過削減某些條款（環保建築材料、縮短平臺以及減少電梯數量）來降低了專案成本。
2016 年：“馬里蘭州公共工程委員會將一份價值 56 億美元、為期 36 年的合同授予紫線交通合作伙伴（PLTP）——由美里迪安、星美控股和弗魯爾企業組成的合資企業——負責設計、建造、運營和維護這條新線路。”。
2019 年：紫線交通合作伙伴將完工日期推遲到 2023 年。這使總成本增加了 2.75 億美元。
該專案遭遇第二次訴訟。紫線第一段軌道在蘭漢安裝。
馬里蘭州交通官員表示，該專案將分段開通，部分將於 2022 年底前投入運營。
2020 年初：紫線專案遭遇第三次訴訟，由首都山脊之友提起。該步道和切維蔡斯居民的案件被駁回。在這一切發生的同時，紫線交通合作伙伴要求延期五個月，並追加 1.877 億美元資金。他們需要這筆額外的資金來建造一道撞牆，紫線將與 CSX 火車並行執行。一份郵報報告估計，紫線專案的總成本超支將最終達到 5.26 億美元，延誤約 17 個月。
2020 年年末：弗魯爾企業、萊恩建築公司和特雷勒兄弟告訴 MTA 他們將停止建設，原因是資金成本低。如果 60 天內沒有達成新的協議，該合資企業將被終止。他們正在尋求一項新的州協議，並且在協議中解僱了 700 名工人。由於 PLT 合作伙伴聲稱有 8 億美元的未付費用，該州接管了該專案。從蒙哥馬利郡尋求 200 萬美元，用於補償受建設影響的企業。紫線建設的 2.5 億美元和解協議。和解協議獲得批准，其中 1 億美元來自該州的交通基金，建設繼續進行。
2023 年：預計紫線專案將完工。
紫線專案採用公私合作模式進行採購。特許經營者負責專案的設計、建造、融資、運營和維護。馬里蘭州政府聘請了一組私營企業，稱為“紫線交通合作伙伴”。該企業集團由Meridiam、Fluor Corporation、Star America、CAF和Alternate Concepts組成。
2016年3月2日，霍根州長宣佈了該專案中標團隊，並表示將支付33億美元用於運營和維護華盛頓郊區的紫線輕軌專案30年。2016年4月，馬里蘭州公共工程委員會授予“紫線交通合作伙伴”一項為期36年、價值56億美元的合同[2]。
根據協議條款，私營合作伙伴將承擔MDOT和MTA的風險，以換取可用性支付，並完成五個補充已完成紫線的第三方專案[5]。
根據州政府的計劃，馬里蘭州交通管理局將擁有紫線並設定票價。私營企業將在大約五年內設計和建造它，然後運營和維護它30年。私營團隊將為部分建設成本提供資金。該州將隨著時間的推移償還私營部門的債務服務成本，並每月支付私營團隊的運營和維護成本。
2015年12月7日，由美國和國際主要企業組成的四個團隊提交了競標書，以實現該專案。競標該專案的四傢俬營企業財團是：Maryland Purple Line Partners、Maryland Transit Connectors、Purple Line Transit Partners和Purple Plus Alliance[6]
- “Maryland Purple Line Partners”由Vinci Concessions、Walsh Investors、InfraRed Capital、Alstom和Keolis組成。
- “Maryland Transit Connectors”由John Laing Investments、Kiewit Development Company、Edgemoor Infrastructure & Real Estate和RATP Dev組成。
- “Purple Line Transit Partners”由Meridiam、Fluor Corporation、Star America、CAF和Alternate Concepts組成。
- “Purple Plus Alliance”由Macquarie Capital Group、Skanska、Kinki Sharyo和Transdev組成。
2016年4月，馬里蘭州公共工程委員會授予“紫線交通合作伙伴”(PLTP)一項為期36年、價值56億美元的合同，以設計、建造、運營和維護這條新線路[7]。
紫線是一條擬議中的16英里長的輕軌線路，從普林斯喬治郡的新卡羅爾頓延伸到蒙哥馬利郡的貝塞斯達。紫線專案旨在提供比公共汽車更快、更可靠的東-西交通，振興其21個車站周圍的內環公路沿線的老舊社群，並將馬里蘭州的地鐵線路與街區以及美鐵和MARC通勤鐵路車站連線起來[4]。
這條走廊位於華盛頓特區的首都環路附近，地處人口稠密地區，商業、機構、混合用途和住宅開發持續發展。該專案將包括五個主要活動中心車站（貝塞斯達、銀泉、塔科馬-蘭利公園、大學公園和新卡羅爾頓）以及16個較小的車站，為住宅社群、商業區和機構機構提供服務。它還將提供與現有的地鐵系統的三條支線、所有三條MARC通勤鐵路線路以及美鐵東北走廊線路的直接連線[5]。
紫線專案的主要目的是解決嚴重的交通擁堵，改善交通依賴型街區的出行，為現有地鐵系統和MARC線路提供的南北交通選擇提供東-西交通選擇。該專案預計將減少約40%的出行時間，並每天減少約17,000次汽車出行[8]。
專案成本約為20億美元。它將透過多個不同的資金來源支付，包括聯邦撥款、州交通資金和地方貢獻。由於馬里蘭州必須向負責建造、運營、融資和維護紫線的私營企業財團支付的款項，該州未來35年的總成本將達到55億美元。（Di Caro，2017）
紫線交通合作伙伴已為該專案獲得了融資。他們能夠透過交通基礎設施融資創新法案貸款鎖定了8500萬美元的交通部資金。
由於聯邦運輸管理局的資本投資贈款，他們能夠獲得紫線專案成本所需的1.62億美元的50%。
該專案剩餘一半的成本由以下來源提供：批准的交通所得稅、印第安納波利斯市、公共工程部以及一些其他聯邦公路管理局和聯邦運輸管理局來源。一旦所有這些都確定並確認，IndyGo希望一些承包商對他們正在提供給該專案的不同建設包進行競標。
該專案的紫線預算預計為26億美元。許多資金來源為該專案做出了貢獻。由於資金來源眾多，下面將列出它們，以顯示所有來源的分配金額。該專案獲得了來自TIFIA信貸援助的直接貸款。他們需要在2050年9月之前償還這筆款項。該協議於2016年6月14日簽署。目前，財務狀況是償還TIFIA貸款。貸款的償還將透過29年期的到期日進行，最終到期日約為2050年[8]。
| 資金 | 金額 |
| 進度付款 | 8.6億美元 |
| 營運服務可用性付款 | 1億美元 |
| 最終完工付款 | 3000萬美元 |
| 短期私營活動債券(PABs) | 1億美元 |
| 長期PABs | 2.13億美元 |
| PABS溢價 | 5430萬美元 |
| TIFIA貸款 | 8.746億美元 |
| 股權 | 1.385億美元 |
| 利息收入 | 680萬美元 |
| MTA資金 | 6.08879億美元 |
紫線專案是馬里蘭州交通部 (MDOT) 和馬里蘭州交通管理局 (MTA) 與私人合作伙伴“紫線交通合作伙伴”有限責任公司 (PLTP) 之間的“設計、建造、運營、維護和融資”(DBFOM) 公私合作專案[5]。運營和維護期間的合同期限為30年[10]。
| 風險型別 | 風險分配 |
| 範圍變更 | 政府 |
| 環境審批 | 政府 |
| 許可證和審批 | 共享 |
| 融資 | 共享 |
| 設計 | 紫線交通合作伙伴 |
| 環境 | 共享 |
| 建設 | 紫線交通合作伙伴 |
| 質量保證/控制 | 紫線交通合作伙伴 |
| 運營和維護 | 紫線交通合作伙伴 |
| 質量保證/控制 | 紫線交通合作伙伴 |
| 法律變更 | 共享 |
| 不可抗力 | 共享 |
| 客流量和收入 | 紫線交通合作伙伴 |
- 該專案的財務風險由業主（馬里蘭州交通部 (MDOT) 和馬里蘭州交通管理局 (MTA)）和特許經營者（紫線交通合作伙伴）共同承擔。
- 設計和建造階段的風險由關鍵參與者分別承擔。業主負責許可和許可建造，而特許經營者負責確保建設按時且按計劃成本完成。
- 不可抗力是雙方共同承擔的風險。設計建造期間發生的事件，雙方承擔一定的風險。如果在運營和維護期間發生事件，可能會影響一或雙方。如果事件影響客流量，業主將承擔風險，而如果事件影響運營和維護，特許經營者將承擔風險。
- 業主承擔了大部分客流量風險。業主向PLTP支付運營和維護費用，並設定票價。這意味著客流量下降會影響業主的成本。
2020年11月，馬里蘭州交通管理局（MTA）為其陷入困境的紫線專案採購了第二個P3，如果該州無法與以梅里迪安為首的紫線交通夥伴（PLTP）特許經營者達成協議，該專案將完成。第二個P3合同將幫助該州完成剩餘的10億美元工作，這些工作需要在該線路投入商業運營之前完成。第二個P3也將看到該公司運營和維護這條長達16英里的鐵路。（Zachary，2020）
紫線目前正在建設中。自主要建築公司Fluor因合同糾紛退出該專案以來，建設工作一直處於停滯狀態。該糾紛已解決，合作伙伴目前正在尋找新的建築公司，並計劃在2022年初之前到位。[3]
2020年6月23日，PLTP正式通知馬里蘭州交通管理局和馬里蘭州交通運輸部，它打算在60天內終止合作關係，理由是成本超支。（Zachary，2020）
該合資企業已停止建設，似乎正在繼續執行退出輕軌專案的計劃，原因是超過8億美元的爭議成本超支。剩餘的16英里未完工的建設包括穿過普林斯喬治縣和蒙哥馬利縣的隧道和道路。
馬里蘭州交通管理局（MTA）、以梅里迪安為首的紫線交通夥伴（PLTP）以及債務包背後的銀行已簽署了寬限協議，承諾在2020年10月30日之前不會退出交易。（Zachary，2020）
維持現狀的決定為馬里蘭州交通運輸部（MDOT）和紫線交通夥伴創造了最後的機會，讓他們就近8億美元的成本超支達成協議。（DePuyt，2020）
蒙哥馬利縣要求該州提供200萬美元，以幫助受紫線建設影響的企業。馬里蘭州和紫線聯盟達成了一項價值2.5億美元的協議，以繼續建設。馬里蘭州公共工程委員會批准了該協議，該州的交通基金將支付首筆1億美元的款項。所有可能延誤該專案訴訟都已解決。馬里蘭州正在監督日常工作，但將招標新的專案經理。[2]
2016年，紫線專案剛開始，反對該專案的團體就提起了一項訴訟。2016年8月，美國地區法院法官理查德·萊昂下令對輕軌的客流量進行新的預測，以考慮地鐵列車客流量下降的情況。萊昂報告了新的預測後，馬里蘭州交通運輸部上訴該決定，並停止了所有建設工作。11個月後，美國巡迴上訴法院的一個三人法官小組允許繼續施工，該專案於2017年8月破土動工。（Wester，2021）
- 經驗教訓
- 該訴訟是由反對該專案的團體提起的。與公眾或利益相關者的溝通和合作對於減少潛在訴訟的可能性非常重要。
- 在規劃的早期階段，必須有可靠的客流量預測，並提供有說服力的資料，以抵禦可能的審查，並對預測提出質疑。
由於延誤，預計的運營日期被推遲，超支費用開始累積。2020年6月，建築公司聯盟寫信稱，他們將停止紫線施工，因為MTA不會支付額外的建設費用。經過談判失敗和訴訟後，建築公司在2020年9月停止施工，並離開了工地。（Wester，2021）
經驗教訓
- 合同中應明確規定各方承擔延誤風險的責任。制定專案延誤場景及其與成本/資源相關的分配方案，以確定哪些方將有助於減輕專案延誤帶來的風險。
預計PLTP將在2021年晚些時候完成對新設計建造商的最終決定。一些工作在MDOT MTA 的管理監督下繼續進行。這些工作主要是地下和架空公用設施的搬遷，這是新的設計建造商恢復全面建設活動所必需的。（Wester，2021）
經驗教訓
- MDOT 和 MTA 接手了這些工作，併為該專案重回正軌做好了準備，這是件好事。地下和架空公用設施的搬遷是該專案的準備工作。搬遷工作的成本和能力可以由州 DOT 合理處理。
- 紫線是一條長達16英里的輕軌線路，從普林斯喬治縣的紐卡羅爾頓延伸到蒙哥馬利縣的貝塞斯達，目前正在建設中（Donovan，2019）。
- 紫線專案主要旨在解決嚴重的交通擁堵問題，並改善交通依賴社群的出行能力。預計該專案將減少約 40% 的旅行時間，並消除約 17,000 次每日汽車出行。
- 據州長拉里·霍根（Donovan，2019）稱，該專案預計將耗資超過 20 億美元，使其成為美國最大的交通 P3 專案。
- 這是一個公私合作伙伴關係 (P3)，由馬里蘭州和特許經營者紫線交通夥伴之間合作，後者負責設計、建造、融資、運營和維護該專案 30 年。[1]
- 紫線交通夥伴透過交通基礎設施融資創新法案貸款獲得了 8500 萬美元，並獲得了來自 FTA 資本投資贈款的 1.62 億美元的 50%。該專案的其他一半資金來自各種來源，例如批准的公交收入稅、印第安納波利斯市、公共工程部以及一些其他聯邦公路管理局和 FTA 來源。
- 2020 年 6 月 23 日，PLTP 正式通知馬里蘭州交通管理局和馬里蘭州交通運輸部，由於超過 8 億美元的爭議成本超支，它打算終止合作關係。（Zachary，2020）
- 2020 年 11 月，馬里蘭州交通管理局 (MTA) 為其陷入困境的紫線專案採購了第二個 P3。第二個 P3 合同將幫助該州完成剩餘的 10 億美元工作，這些工作需要在該線路投入商業運營之前完成。第二個 P3 也將看到該公司運營和維護這條長達 16 英里的鐵路。（Zachary，2020）
- 該專案遇到了終止和延誤。可以修改哪些合同型別或資金機制來推動該專案向前發展？
- 該專案存在許多爭議。您認為哪個部門的“責任”更大？
- 您認為該專案的複雜情況會影響未來其他 P3 的發展嗎？特別是公共交通 P3。
- ↑ a b Donovan, D. (2019 年 2 月 1 日)。州長拉里·霍根吹噓馬里蘭州擁有“最大”的交通專案，全國第一，世界第一。是真的嗎？似乎是的。巴爾的摩太陽報。https://www.baltimoresun.com/politics/bs-md-sun-investigates-hogan-transit-20190201-story.html
- ↑ a b c d Proctor, Carolyn。（2021 年 2 月 26 日）。紫線在通往完工的道路上經歷了無數曲折。華盛頓商業雜誌。https://www.bizjournals.com/washington/news/2021/02/26/purple-line-twists-turns-timeline.html
- ↑ a b Shaver, K. (2021 年 9 月 8 日)。馬里蘭州交通官員稱，新的紫線承包商應在 2 月之前到位。華盛頓郵報。https://www.washingtonpost.com/transportation/2021/09/08/purple-line-when-construction-resumes/
- ↑ a b Shaver, K. (2015 年 11 月 17 日)。馬里蘭州收到四份關於建設輕軌紫線的建議。華盛頓郵報。https://www.washingtonpost.com/news/dr-gridlock/wp/2015/11/17/md-receives-four-proposals-to-build-light-rail-purple-line/
- ↑ a b c 紫線專案 | 建設美國。 (無日期)。2021 年 10 月 8 日檢索，來自 https://www.transportation.gov/buildamerica/projects/purple-line-project
- ↑ Shaver, K. (2015 年 12 月 8 日)。四傢俬營公司組成的團隊提交了建設和運營紫線的投標。華盛頓郵報。https://www.washingtonpost.com/news/dr-gridlock/wp/2015/12/08/four-teams-of-private-companies-submit-bids-to-build-operate-purple-line/
- ↑ Shaver, K. (2016 年 4 月 6 日)。馬里蘭州董事會批准了價值 56 億美元的紫線合同。華盛頓郵報。https://www.washingtonpost.com/local/trafficandcommuting/maryland-board-scheduled-to-vote-wednesday-on-56-billion-purple-line-contract/2016/04/06/7a397f82-fb44-11e5-9140-e61d062438bb_story.html
- ↑ a b 專案簡介：紫線專案。 (無日期)。聯邦公路管理局。https://www.fhwa.dot.gov/ipd/project_profiles/md_purple_line.aspx
- ↑ Barrow, K. (2016 年 6 月 28 日)。馬里蘭州紫線實現財務結算。國際鐵路雜誌。https://www.railjournal.com/regions/north-america/maryland-purple-line-reaches-financial-close/
- ↑ 紫線概覽。 (無日期)。MDOT MTA 紫線。https://www.purplelinemd.com/about-the-project/overview