SI521 "密歇根大學開放教育資源" 開放教科書/開放獲取

摘要

開放獲取開放教育資源 (OER) 的承諾是巨大的。透過向公眾提供免費訪問，任何人都可以訪問這些資源並利用它們來提升自己的教育和他人的教育。此外，提供開放獲取將拓寬知識交流，並總體上增加研究人員的作用。 開放獲取的承諾是，它將降低傳統上負擔不起高品質教育資源的地區的獲取門檻。提供機構/協會級別的開放獲取承諾打破出版商對學術出版的控制。

我們可以透過觀察三個因素來分析開放獲取出版模式。首先，我們可以分析模型中的貢獻（或投入）；它們通常以智慧財產權的形式存在。其次，我們將研究開放獲取出版的使用者和使用方式；誰在使用開放獲取出版物？他們如何使用它們？第三，我們將檢查開放獲取出版培養的反饋迴圈；一個出版物建立在另一個之上，構建了大量的開放獲取出版物。

定義

檔案：Oa.png

開放獲取是一種出版物釋出模型，公眾可以免費訪問該資源。一些開放獲取模式考慮了較低的版權障礙，允許使用者在引用時完整地重新發布資料。。其他模式考慮了開放獲取，但版權保護程度不同。有關版權的完整討論，請參閱有關版權的章節。

在學術領域，開放獲取作為一種出版模式擁有悠久的傳統。圖書館向研究人員、大學教師和學生提供開放獲取書籍和資源。在出版之前，有一個傳統是同行評審和開放訪問預出版材料供研究人員和教師使用。網際網路資訊傳播的便捷性促進了開放獲取出版模式的復興，並且在許多領域正日益成為學術出版的規範。

開放內容與開放獲取

Cedergren 將開放內容定義為“非營利性生產的內容——通常是集體生產的——其有意目的在於以無成本的方式讓其他人可以進一步分發和改進內容”。 開放內容是以任何形式提供的內容，無論是軟體原始碼、複雜資料集還是文字出版物。作為一種出版模式，開放內容是開放獲取這一更廣泛模式的產物。開放獲取確保公眾可以完整地免費訪問資訊和出版物。開放內容更進一步，利用智慧財產權工具，允許使用者根據特定開放內容許可的條款重新組合和重複使用內容。開放內容是開放獲取的，但反過來並不一定成立。

用來區分開放內容和開放獲取的另一組術語是免費的和自由的。這些術語通常在開源社群中使用，用來區分“自由如自由”與“免費如啤酒”。 免費模式允許使用者免費訪問資訊，類似於“免費啤酒”的說法。免費模式類似於開放獲取模式；資訊可供公眾免費獲取，但沒有授予其他法律許可權。自由模式授予使用者對資訊的無限訪問許可權，並賦予他們重新組合和重複使用內容的權利。自由模式類似於開放內容模式，使用者被授予法律權利重複使用內容。

此外，開放內容與開放獲取以及自由與免費的論點都源於對開放獲取資訊作為弱與強的討論。弱開放獲取材料是那些免費提供訪問許可權的材料，而強材料是可以重複使用和重新組合的材料。

基於場所的開放獲取模型

開放獲取研究人員 Peter Suber 認為，除了許可證中授予的許可權（開放獲取與開放內容）之外，開放獲取材料之間存在兩種區別。這些差異側重於出版物是如何以及在哪裡釋出的，即其“場所”。

綠色開放獲取

"綠色開放獲取" 資源是那些在學術或機構資料庫中可獲取的資源。綠色資源可能不受同行評審。通常，這些資料庫將包含不同狀態的出版物：預印本、出版中、評審中或出版後狀態。這些資源可能包含不同型別的資訊，例如資料集、學習材料和獨立研究出版物。綠色開放獲取材料最有可能被公開訪問，但其中一些也可能是開放內容。 綠色開放獲取資料庫的示例包括

• arXiv - 物理學家、數學家、統計學家和計算機科學家使用的資料庫。該資料庫由康奈爾大學託管。可在 http://arxiv.org/ 訪問。
• eScholarship Archive - 由加州大學託管的出版物資料庫。可在 http://repositories.cdlib.org/escholarship/ 訪問。

截至 2008 年底，已有超過 1,200 個資料庫存放著超過 750 萬件物品，比前一年增長了 45% 以上。 綠色資料庫每年都在迅速增長，並且在未來幾年將繼續增長，因為越來越多的機構強制要求開放獲取學術出版物。

金色開放獲取

金色開放獲取材料是指通常在學術期刊中找到的出版物。通常，出版物已透過同行評審，不再處於預印本狀態。期刊可能會在出版後立即提供開放獲取，也可能會在出版後等待一段時間再提供開放獲取。與“綠色”模式類似，內容通常以自由內容而不是免費內容的形式釋出。 此外，金色開放獲取內容可以進一步細分為幾個子類別

• 金色 - 開放獲取出版商立即提供資源和出版物的訪問許可權。
• 綠色 - 開放獲取出版商在出版後一段時間提供資源的出版後訪問許可權。
• 淡綠色 - 出版商允許作者進行預印本開放訪問。
• 灰色 - 出版商不允許預印本開放訪問、出版後開放訪問，也不允許立即訪問任何資源。

自我歸檔

檔案：Selfarchive.png

大約 15% 的新研究文章由學者在其個人網站上自行歸檔。^[7] 這些出版物通常也會發表在印刷期刊或現有資料庫中。如果論文是由非開放獲取出版商出版的，他們通常會要求在允許自行歸檔之前延遲一段時間；通常在六到十二個月的範圍內。否則，學者可以對出版安排進行補充，允許立即自行歸檔。

歷史與背景

期刊出版的歷史與經濟

傳統上，對出版物和教育材料的開放獲取一直難以實現。自從印刷術發明以來，出版商免費提供內容一直成本高昂且在很大程度上不經濟。出版商必須印刷（有成本）並分發（有成本）資訊給讀者。在電子時代之前，這在很大程度上阻礙了開放獲取。^[6] 隨著網路和個人電腦的普及，開放獲取得到了定義。資訊可以線上以極低的成本分發，並且是非競爭性的。

越來越多的研究圖書館將其預算的越來越多的部分用於支付獲取電子期刊的成本。即使在考慮通貨膨脹因素後，1997 年，獲取期刊的成本每年也以超過 10% 的速度增長。^[8] 研究圖書館和機構不得不從其他資源（如專著）中抽取資金，以支付不斷上漲的獲取期刊的成本。開放獲取為許多圖書館預算提供了一個潛在的喘息機會；它可以增加出版商之間的競爭，並可能降低價格。

"BBB" 宣言

為了定義和建立對開放獲取的支援，有幾個倡議試圖定義開放獲取並呼籲其支援和使用。

• 布達佩斯開放獲取倡議 (2002) ^[9] 將開放獲取定義為消除獲取出版物的價格限制。簽署者包括科學共享、PubMed Central 以及世界各地的數百所大學和圖書館。
• 貝塞斯達開放獲取出版宣告 (2003) ^[2] 將開放獲取定義為既消除價格限制，又用社會規範執行機制取代版權執行機制。
• 柏林開放獲取知識宣言 (2003) ^[10] 將布達佩斯和貝塞斯達宣告中對開放獲取的呼籲更進一步，呼籲消除價格限制，取代傳統的版權執行機制，並呼籲學者將他們的出版物和資料集放入學術資料庫中以供開放獲取。

生成開放獲取內容的策略

授權

機構用來鼓勵開放獲取出版學術作品的一種方法是要求發表的教員提供他們作品的開放獲取副本，即使他們發表在營利性期刊上。各種機構已經實施了這種模式，取得了不同程度的成功。

• 哈佛的自行歸檔授權宣告：“每位教員授予哈佛大學校長和院士許可，以提供其學術文章並行使這些文章的版權。”^[11] 哈佛要求發表的教員保留所有與大學記錄相關的出版物的副本。反過來，大學會託管一個網站並在開放獲取許可下發布這些作品。哈佛論文資料庫可以訪問以下地址：http://www.hcs.harvard.edu/thesis/repo/
• 美國國立衛生研究院 (NIH) 的公共獲取政策要求進行 NIH 資助研究的研究人員將他們手稿的副本上傳到以下地址的公開訪問網站：http://www.pubmedcentral.nih.gov/。該公共獲取政策僅適用於經同行評審的已接受手稿，不適用於預印本或與研究相關的資料。
• 歐洲研究理事會 (ERC) 開放獲取指南^[12] 要求所有 ERC 資助的研究人員將其同行評審的出版物和相關的原始資料集在出版後六個月內釋出到開放獲取資料庫中。此外，ERC 承諾為開放獲取期刊的作者支付出版費用。^[13]

在開放獲取倡導者中，這些授權在很大程度上被認為是提供獲取學術材料的成功措施。關於哈佛的授權，保羅·庫蘭特寫道：“幾乎所有教員幾乎一直都在乎的是他們作品的傳播和使用，而不是它的商業後果。”^[14] 他認為，學術出版的目標是傳播資訊，而不是商業利益。也許，迫使出版行業改變可能並非壞事。

自行歸檔

自行歸檔是指學者在自己的網站上免費釋出自己的作品。通常，學者只需將 PDF 檔案上傳到他們的網站或他們的線上簡歷。在某些情況下，他們會將原始資料與其出版物一起釋出。開放檔案倡議 (OAI) 已經開發了一套程式碼，供學者在其出版物中附加元資料，以便更容易存檔和搜尋。^[15] OAI 已經為出版物的元資料開發了自己的 XML 模式^[16]，以實現高效檢索。OAI 的工作意味著，當學者在許多網站和資料庫中單獨釋出他們的作品時，將使用通用協議在這些站點之間以及用於訪問它們的 服務（如 Google Scholar 和圖書館電子資源）之間共享資訊。

科學共享作者補充協議

對於有興趣自行歸檔其出版物的學者，他們可以新增科學共享作者補充協議，以附加到他們與出版商現有的合同安排中。此補充協議允許作者保留其出版物的許可。這些許可允許研究人員在某些條件下重新使用他們自己的作品，從立即訪問到延遲訪問。^[17] 對於希望重新使用並允許開放獲取其研究和出版物的作者來說，此補充協議有助於實現這一目標。

批評

一般來說，研究出版商反對開放獲取。他們認為，透過允許開放獲取出版物，我們正在破壞一些最重要的學術機構：同行評審期刊。在期刊的替代方案中，存在學者們的虛擬散居，他們選擇在各種資料庫、開放獲取期刊或網站上發表。^[18]

PRISM

美國出版商協會成立了一個名為“科學與醫學研究誠信夥伴關係”(PRISM) 的組織，以反對許多開放獲取運動，並遊說支援出版行業。PRISM 認為，私營出版行業和大型公共研究機構之間建立了許多年的成功合作關係。學者們不應該僅僅轉向開放獲取，而應該“利用而不是複製寶貴的出版基礎設施”。PRISM 認為，開放獲取出版物可能因政治原因而被篡改和操縱，缺乏私營出版行業提供的完整性。最後，他們認為，我們不應該處理開放獲取資源的可持續性問題，而應該依靠私營部門的市場驅動條件，以確保成功的出版業務計劃和模式保持資源的可持續性。

研究著作公平版權法

為了應對美國國立衛生研究院的開放獲取授權，美國眾議院的一些成員提出了一項法案，即 H.R. 801，該法案旨在限制聯邦政府對資助的學術作品主張版權的權力。截至 2009 年 4 月，該法案仍在委員會審議中。該法案的支持者認為，聯邦政府不應該在確定其資助的出版物的版權方面發揮作用，版權應該完全留給作者和他們的作品的出版商。此外，透過免費提供這些資訊，納稅人將資助出版行業的消亡，因此也將導致同行評審流程的終結。