系列執照
這本書的目標是使其成為包含相關資訊的參考來源，以便人們可以使用這些資料來學習他們的系列執照考試。以下是NASD提供的執照，點選下面的連結將引導你到相關的資料，以便你能學習所關注的執照。
無需公司擔保
- 系列 3 國家商品期貨
- 系列 30 分支經理考試 - 期貨
- 系列 31 期貨管理基金考試
- 系列 32 有限期貨考試-法規
- 系列 33 金融工具考試
- 系列 63 統一證券代理人州法律考試
- 系列 65 統一投資顧問考試
- 系列 66 統一組合州法律考試** (相當於 系列 63 加上 系列 65) **系列 7 是 系列 66 的先決條件[1]。
- 如果你打算參加以上任何考試，並且你沒有與 NASD 註冊的經紀公司合作，你需要提交 U-10 表格，或 點選線上提交 U10 並使用信用卡付款。
需要公司擔保
- 系列 4 註冊期權負責人
- 系列 5 利率期權
- 系列 6 投資公司-可變合同代表
- 系列 7 普通證券代表考試
- 系列 9 普通證券銷售主管（期權模組）
- 系列 10 普通證券銷售主管（一般模組）
- 系列 11 助理代表 - 訂單處理
- 系列 12 紐約證券交易所分支經理
- 系列 14 紐約證券交易所合規官
- 系列 15 外匯期權
- 系列 16 紐約證券交易所主管分析師 (根據紐約證券交易所的要求，分為 1 或 2 部分)
- 系列 17 有限註冊代表 (IE)
- 系列 22 直接參與計劃代表
- 系列 23 普通證券負責人資格考試銷售主管模組
- 系列 24 普通證券負責人
- 系列 26 投資公司/可變合同負責人
- 系列 27 財務和運營負責人
- 系列 28 介紹經紀人/交易商財務和運營負責人
- 系列 37 加拿大 S7 模組（需要期權）
- 系列 38 加拿大 S7 模組（不需要期權）
- 系列 39 直接參與計劃負責人
- 系列 42 註冊期權代表
- 系列 51 市政基金證券負責人
- 系列 52 市政證券代表
- 系列 53 市政證券負責人
- 系列 55 有限代表-股票交易員
- 系列 62 公司證券有限代表
- 系列 72 政府證券代表
- 系列 82 有限代表-私人證券發行
- 系列 86 研究分析師 (RS) – 第一部分-分析模組
- 系列 87 研究分析師 (RS) – 第二部分-法規模組
外部資源
參考資料
- ↑ "系列 63、系列 65 或系列 66？". Investopedia. 2008-10-06. 檢索於 2010-06-23.